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Auditores externos en materia PLD
Revisión independiente del programa de cumplimiento, hecha por alguien que no lo diseñó ni lo opera.
Qué hace este perfil en materia de prevención de lavado
La auditoría externa existe para responder una pregunta incómoda: si un tercero revisa tus expedientes, tus avisos y tus controles, ¿aguantan? Su valor depende por completo de su independencia.
El trabajo típico incluye pruebas sobre muestras de expedientes de identificación, cotejo de operaciones contra avisos presentados, revisión de la metodología de riesgos, verificación de la capacitación y un informe con hallazgos y plan de remediación.
La normativa vigente incorpora la figura de la auditoría con requisitos de certificación e independencia. Antes de contratar, verifica en qué ejercicio te resulta exigible: no todas las obligaciones nuevas arrancan el mismo día.
Cómo elegir: cuatro preguntas antes de firmar
¿Es independiente de quien te implantó el programa?
Si el mismo despacho te vendió el manual y ahora te audita, el informe vale poco. Es el criterio número uno.
¿Con qué certificación cuenta y hasta cuándo está vigente?
Pide el documento y su fecha de vigencia. Aquí publicamos ese dato cuando el proveedor nos lo presenta, y decimos exactamente qué revisamos.
¿Cuál es su alcance y su tamaño de muestra?
Una auditoría que revisa cinco expedientes de mil no te dice nada. El alcance debe estar en la propuesta, no negociarse al final.
¿Entrega hallazgos con evidencia?
Cada hallazgo debe apuntar a un documento concreto. Un informe de generalidades no sirve para remediar nada.
Señales para desconfiar
- Te ofrece auditar y además corregir lo que encuentre. Eso destruye la independencia.
- Te promete un informe "sin observaciones" antes de empezar.
- No te deja ver los papeles de trabajo.
Lo que este perfil no hace
Un auditor externo no repara los hallazgos que encuentra: eso lo hace la empresa, o un consultor distinto.
Contratar a alguien no traslada tu responsabilidad legal: la obligación de identificar, avisar y conservar sigue siendo del sujeto obligado.
Sin resultados
Ningún perfil coincide con esos filtros
Prueba a quitar filtros, ampliar la cobertura a todo el país o buscar por una categoría cercana.
Quitar todos los filtrosCómo se ordenan estos resultados
Primero aparecen los perfiles con más comprobaciones hechas por nosotros, después los de más experiencia declarada y al final por orden alfabético. El plan contratado no mejora la posición de nadie.